证券公司治理准则 证券公司与股东之间有什么规定?

证券公司治理准则

证券公司治理准则包括股东与股东会的关系;证券公司与股东之间关系的特别规定;董事和董事会;监事和监事会;高级管理人员;激励与约束机制;证券公司与客户关系基本原则等几大部分。

证券公司与股东之间有什么规定?

1、证券公司的控股股东和实际控制人不得利用其控制地位或滥用其权利损害证券公司、公司其他股东和客户的合法权益。

2、证券公司控股股东不得在股东会和董事会之外任免证券公司董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东和实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程，干预证券公司的经营管理活动。

3、证券公司与其股东、实际控制人或其他关联方在业务、组织、资产、财务、办公场所等方面应严格分离。独立经营，独立核算，独立责任和风险。证券公司证券公司股东的兼职员工应遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

4、证券公司的控股股东、实际控制人及关联方应采取有效措施，防止与其控制的证券公司发生业务竞争。如果证券公司的股东还持有其他证券公司的证券，他不得损害被控制的证券公司的利益。

5、证券公司及其股东(或其关联方)不得有下列行为：

(一)持有股东股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外;

(二)通过收购股东持有的证券向股东转移不正当利益;

(三)股东非法占用公司资产;

(四)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为，包括证券公司章程应规定外商投资和对外担保的种类、金额和内部审批程序。